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分析人士认为，这在一定程度上体现了监管部门对私募机构更加严格的监管，处罚措施的加速实施也将有助于净化私募行业的市场环境。 目前，我国私募股权投资已进入高质量发展阶段，更加严格的监管有利于行业长期规范健康发展。
近期多家私募机构被处罚
近日，中国基金会协会对深圳市前海国恩资本管理有限公司（简称“前海国恩”）作出纪律处分决定。 经查，前海国恩存在三项重大违规行为：一是未有效执行内部控制制度； 二是未妥善保存基金信息； 三是未充分履行信息披露义务。 因此，协会决定对前海国恩以及前海国恩法定代表人李向东、时任合规与风控负责人顾行智给予警告。
具体来说，前海国恩管理的相关私募基金的投资决策文件体现在债券存储审批表中，需要由投资经理、投资总监和合规风控人员签署确认。 但相关审批表必须由投资总监签署。 该栏为空； 前海国恩未按要求向协会提交“国恩汇2号”、“国恩汇5号”投资决策文件； 前期设立“国恩汇2号”、“国恩汇5号” 2019年3月至2022年2月14日期间为信息披露空白期，无法提交履行情况证明文件在此期间对投资者承担的信息披露义务。
无独有偶，10月26日，中基协发布两项纪律决定书，针对的是上海光淮投资管理有限公司（简称“光淮投资”）和晋江一点纳金资产管理有限公司（简称“晋江一点纳金”）。晋江《一点钟》）。
其中，广淮投资存在未履行管理人审慎勤勉义务、未及时报送、更新相关信息两项重大违规行为。 晋江一点点存在未履行投资者适当性义务、提示和诱导投资者风险评估、适当性制度不完善等三项重大违规行为。
此前，10月13日，中国基金管理业协会披露了5份关于送达纪律处分预告的纪律决定书/公告。 参与的私募机构包括北京爱亿鑫景资本管理有限公司、江苏瑞谷私募基金管理有限公司、前海纽金资产管理（深圳）有限公司、深圳前海新供销基金从处罚内容来看，上述私募机构的违规行为包括募集程序不规范、基金管理程序不规范、 ETC。
受制裁机构和人员数量大幅增加。
据《经济参考报》记者初步统计，今年以来，中国基金会协会向私募机构和被处罚人员分别披露了100多封和200多封处罚函/通知书。 2022年，中国证券投资基金业协会向私募机构和私募个人发出处置函/通知函不足150份； 2021年，中国证券投资基金业协会向私募机构和私募个人发出处置函/通知书共计不到100份。 。 显然，今年私募股权违规行为明显增多。
上述受制裁机构中，不乏百亿级私募基金。 例如，今年9月，中国基金管理业协会对上海盈水投资管理有限公司（以下简称“上海盈水”）发布纪律处分决定书，指出其存在未及时报告两项重大违规行为。一些私募产品完成后向协会提出。 官网信息显示，上海迎水成立于2015年6月，并于2015年9月2日在中国基金会协会登记注册。上海迎水现任法定代表人、执行董事为卢高文。
今年9月15日，中国证券投资基金业协会在其官网一次性披露了14项纪律处分决定。 制裁对象包括深圳市雪山基金管理有限公司（简称“雪山基金”）、上海智谷资产管理有限公司（（简称“智谷资产”）、上海漱石投资管理办公室（有限公司）合伙企业）（简称“漱石投资”）、上海映雪投资管理中心（有限合伙）（简称“映雪投资”）和杭州莱茵映雪投资管理公司（简称“莱茵映雪投资”）等5家私募股权公司及相关人员9名。
经济参考报记者注意到，这五家私募公司之间有着千丝万缕的联系。 天眼查显示，从股权结构来看，映雪投资直接持有莱茵映雪投资51%的股份，映雪投资直接持有雪山基金4.2%的股份，映雪投资还直接持有智谷20%的股份资产。 ％ 分享。 映雪投资和莱茵映雪投资的实际控制人均为曾为漱石投资股东的郑宇。
“这在一定程度上反映了监管部门对私募机构监管的加强，私募行业的市场环境正在加速净化。从严监管的意义在于，一是增强了投资者的信心。”二是规范私募基金行为，保持对违法违规行为的震慑力；三是适应私募基金日益壮大的现状。加强投资监管，推动私募股权投资高质量发展。” 浙江大学国际联合商学院数字经济与金融创新研究中心联席主任、研究员潘和林在接受经济参考报记者采访时表示。
监管趋严有利于行业健康发展
业内人士认为，我国私募基金市场现已进入数量与质量并重的发展阶段，更加严格的监管有利于行业长期规范健康发展。
今年5月，《私募股权投资基金登记备案办法》正式实施。 明确要求管理人实收资本不低于1000万元，私募基金规模不低于1000万元，私募法人或高级管理人员须有5人以上多年相关工作经验。 今年7月，中国证券投资基金业协会发布了《中国证券投资基金业协会自律检查规则》和《私募基金管理人失联处理指引》。 其中，《中国证券投资基金业协会自律检查规则》明确了中国证券投资基金业协会对私募管理人进行现场检查和非现场检查的具体要求； 《私募基金管理人失联处理指引》重新制定了私募基金管理人失联要求。 相关处理程序。
今年9月，《私募股权投资基金监督管理条例》正式实施。 《条例》共七章62条，重点关注五个方面：一是明确了条例的适用范围； 二是明确私募基金管理人的角色和托管人的义务； 三是规范募集投资运作。 四是对创业投资基金作出专门规定，国家对创业投资基金给予政策支持，鼓励和引导其投资成长型、创新型创业企业。 五是强化监管和法律责任。
潘和林认为，推动私募股权行业高质量发展，需要进一步畅通私募股权流通渠道，降低私募股权投资者准入和退出门槛，加强私募股权行业信息透明度，提高资本市场有效性。 此外，监管机构还需要加强对信息披露质量的监管，放宽私募股权在流动性方面的限制，强化信息披露方面的治理水平。
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