收藏
46
个别罚单也指出了具体的违规销售行为，例如，交通银行黔东南分行因销售理财及保险产品存在违规代客操作行为、绍兴银行台州分行因在自助终端等电子设备上代客操作购买理财产品、龙江银行牡丹江分行因私刻印章以本行名义与客户签订理财销售协议，遭到监管处罚。“近年来，理财公司已经先后收到了多批次罚单，从监管处罚趋势来看，从针对银行资管部逐渐转向理财公司。
收藏
2
金融监管总局近期发布了《行政处罚裁量权实施办法（征求意见稿）》（下称《办法》），以规范行政处罚裁量权行使，推进严格公正执法，维护行业秩序。《办法》明确了处罚裁量权定义，行使处罚裁量权应当遵循处罚法定、过罚相当、程序合法等基本原则。
Copyright © 2017-2018