收藏
50
从银行被罚的违规事由来看，超半数罚单都指向银行在信贷业务上存在未依法履职行为，主要包括贷款审查不尽职和贷款资金流向管控不当的问题，其中涉及小微企业贷款违规的银行在上半年受到监管重点关注，领下多张千万罚单。从银行罚单所涉违规事由来看，信贷业务作为银行赖以生存的主要业务，是违规行为最为高发的领域。据企业预警通数据显示，2023年上半年，有171家银行机构因违法反洗钱相关规定合计被罚没1.
收藏
1
综合行业来看，前三季度监管对第三方支付机构已合计开出超20张罚单。在合规方面，此前新生支付也曾收到罚单。据不完全统计，2023年前三季度，第三方支付行业被开出了超20张罚单，总计罚没金额超过60亿元。“从2023年前三季度支付行业的罚单情况来看，个别大型支付机构罚单金额拉高了行业的整体被罚金额。
Copyright © 2017-2018