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11月24日晚，证监会决定对杭州余姚（杭州余姚私募基金管理有限公司）、深圳汇盛（深圳汇盛私募证券基金管理有限公司）等私募机构立案调查。 、有限公司），严肃查处违法违规行为。 证监会表示，据了解，目前公安机关已介入对涉案人员进行控制。 证监会将做好沟通工作，积极稳妥推进风险管理。 下一步，证监会将进一步推动行业规范运作，保护投资者合法权益。
雷霆基金7.2亿元
提前赎回金额低于4800万元
近日，横店东磁、英洛华相继发布公告称，公司此前购买的信托产品主要投资于杭州余姚，用于购买其发行的余姚私募5号私募证券投资基金。
据相关公告显示，横店大创以自有资金3亿元认购“国宗信托·盈裕1号单一资金信托”。 英洛华全资子公司浙江联亿电机有限公司以自有闲置资金1.2亿元认购“国宗信托·天誉4号单一资金信托”。 目前，上述两家上市公司购买的信托产品可能存在无法按时或足额兑付的风险。 截至目前，横店二甲醚仅收回1375万元，璎珞花仅收回436.92万元。
11月26日下午，中交信托发布声明称，上述两家公司公告中提及的信托产品不存在预期收益。 基础资产、咨询服务提供商等信托要素由中交信托指定的委托人确定，世国通信托的设立已在信托文件中充分披露了基础资产可能存在的风险。
《证券日报》记者从接近中交信托的相关人士处获悉，信托公司的产品相互隔离、独立运营。 本产品不会影响其他产品的正常运行。
此外，11月19日，正美机械公告称，公司购买的三只信托产品通过外贸信托定向至汇盛资产量化对冲4号私募证券投资基金。 该产品可能面临无法按时赎回或无法全额付款的风险。 公告显示，正美机械购买的三只信托产品认购金额合计3亿元，已提前赎回信托资金2956.34万元。
记者从知情人士处获悉，外贸信托目前正在积极配合郑州煤矿机械有限公司处理相关后续回收事宜。
截至目前，已有3家上市公司披露涉及私募“雷霆”事件，涉及资金7.2亿元，提前赎回部分不足4800万元，风险暴露较大。
私募股权、信托等风控及合规问题
等待解决
业内人士认为，就目前事件发酵涉及的金融机构而言，一是私募股权投资FOF（母基金）母基金管理人和子基金管理人。 二是提供第三方托管服务的证券公司或银行。 市场主要关注托管业务估值表审核责任、划转指令等问题。 三是私募FOF基金管理人在募资方面接触的机构或信托公司。 目前，市场上有声音称，个别企业可能会提供结构化工具（渠道业务）来吸引国企等风险偏好较低的优先投资。 人们。
证监会表示，初步判断，相关人员控制杭州余姚、深圳汇盛等机构，从事多层嵌套投资、虚假宣传、提交虚假信息、违反监管披露等行为，还可能涉嫌违法和犯罪行为。
同时，多位受访者告诉记者，参与“雷霆”的信托产品大多是渠道商。
浙江晓德律师事务所合伙人黄蓉在接受《证券日报》记者采访时表示：“多层嵌套结构，监管很难渗透到每一层产品。如果有一层资金管理，不到位，不履行适当性义务就会产生投资风险，而这些风险都是难以控制的风险，风控管理不够严格，加上信息不对称，导致投资者难以掌控产品投资以及资金的流动。”
对于提交虚假信息，黄蓉进一步表示：“他们之所以要进行虚假申报，无非是为了更好地筹集资金，以表明他们的投资能力好，产品净值高，可以通过在书中表现出色而显得有吸引力。 投资者投资。 一些投资者只关注净值、能否赚钱，往往忽视产品风控问题。”
对于本次私募“雷步”涉及的信托渠道业务，一位不愿透露姓名的信托业内人士在接受《证券日报》记者采访时表示，目前，信托公司的角色和功能更多是在资金方面。 招聘载体。 事实上，自资管新规实施以来，目前还没有合法的渠道项目。 但在实际业务中，也不排除委托人和受托人通过信托合同分别约定具体责任。 例如，委托人同意受托人聘请投资顾问对拟定投资标的进行研究，并提出入池、仓位调整、赎回等建议。这种业务模式在资产管理行业广泛应用。
“对于本次事件涉及的证券投资业务来说，信托公司自身的投研能力不一定符合合作机构的要求，往往只起到执行有限的风控指标的作用。” 张小涛进一步表示，如果由于市场原因导致投资结果不如人意，预计投资者自己要承担责任，但如果遇到虚假项目或挪用资金，即使投资顾问负责，投资者首先会找到受托人来承担责任。
北京维诺律师事务所主任杨兆全律师认为，一旦投资项目“爆款”，渠道业务信托公司的责任必须按照合同规定履行。
从实际判例来看，2020年底华奥信托与吴蛮财产损失赔偿纠纷案是信托渠道业务败诉的第一起案件。
永益信托研究员余智表示，信托公司在选择私募机构时应加强投资期间的风险管理，加强对底层投资私募基金的穿透式监管，定期检查私募基金管理人的状况是否正常。通过各种手段。
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